资产管理计划如何设立?
资产管理业务,是指证券公司受委托或者委托,以资产管理合同的形式,根据资产管理计划的有关规定,按照协议约定的方式和业务规范,对委托财产进行运作、管理和处置的行为。
资产管理计划应当由合法证券经营机构设立,设立材料应当包括下列内容:
(1)计划说明书;
(2)风险揭示书;
(3)投资协议;
(4)业绩报酬计提机制;
(5)风险控制制度;
(6)资产管理账户开立、使用制度;
(7)投资者适当性制度;
(8)信息披露制度;
(9)清算交收制度;
(10)投资者维权方式。
证券经营机构在报送中国证券业协会备案后,应当将计划说明书、风险揭示书、投资协议等计划材料向客户说明和披露。
资管计划应当自资产管理合同签订之日起10个工作日内向中国证券投资基金业协会执行托管业务备案,管理人应当根据业务开展情况,主动办理变更备案及终止备案,并及时报告相关重大事项,变更及重大事项报告需在10个工作日内提交。